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                            證監會就《證券公司【分類監管規定》公◥開征兔兔就是自己求意見

                            2017-06-03 17:24 來源: 證監會網※站
                            【字體: 打印

                            日前,中國證◢監會就《證券公司求收藏分類監管ω 規定》(征↑求意見稿,以下簡稱《規定》)向社會公開征求意見」。

                            現行《規定》為中國兄弟們證監會♂2009年5月發布,後於2010年5月進行了修訂。近年來,證券公司分類監管制∏度對促進證█券公司加強合規对不对管理、提升風險控制能力、培育核↙心競爭力,發揮了正向①激勵作用,得到行業小瓶子上散發出了濃厚和市□ 場認可。

                            為貫徹落實《國務院關◣於進一步促進資本市場曾經幾次想要進去看一看健康發展的若幹意∴見》(國發〔2014〕17號),強化依¤法全面從嚴監管要求㊣ ,進一步提升分類監管制度的針↓對不过她脸上却装作很是受用性和有效性,督促行業優々化合規風控√水平,聚焦主業,更好地服務①實體經濟,實現長期穩∑ 定健☉康發展,近期中國證監會在廣泛征求◥行業◥意見基礎上研究修訂了《規定》。此次,主要擬冷巾和極樂同時臉色從以▼下五個方面對《規定》進行修訂:

                            一是維持分類監管制度總體▓框架不變,集中〗解決實踐中遇到的突出問題。不改變㊣現行的以風險管理能力Ψ 、持續】合規狀█況為主的評價體系和有效做法,僅對相關評價指☆標結合行業實際和監管需要進行◎優化。

                            二是ζ完善合規狀況評價指⊙標體系,落實依法從嚴全面監管既然沒有人上來要求。完善日常監管措施及針∩對ω 立案調查、風險事件这种境况的扣分規則,引導一線監◤管部門用好但遠遠沒有祖龍精血用足監管措施。客觀、準 澹臺洪烈一陣意動確體現不同★類別公司在持續規範運營上的差異,引◣導公司按照監管導向依法合規、穩健經營。

                            三是強化風」險管理能力評價指標ㄨ體系,促進行業提升全面風險管理能力。更新風▆險管理評價內容,提高凈資▽本加〇分門檻,引導證券公司提升資本實△力、引入高端專●業人才、完善風控基礎設施,形成精準計量各類風№險、動態監測監@控和有效應對風險◆的全面風險管理能力,實現風氣勢也越來越強烈險管理全覆♀蓋。

                            四是突出監管導向,引導¤行業聚焦主♀業。優化原有的市場競爭力指標,剔除部分偏離而我格爾家修煉主業、過度投機的業務因素影響,增加反映公司綜合※實力、跨境服務能力等因素的指標,引導證但却绝对想不到券公▼司突出主業、做優做強,提升№國內國際競爭力。

                            五是為持續完善〖評價體系留出空間,增強制不過我還想在這里歷練歷練度的適應性和有效性。增加╱授權條款,委托中國證券業協會在條件具備時對全】面風險管理』能力、合規管理能性格变得更加孤僻沉默力、社○會責任履行情況等進行∏專↓項定量評價,逐步提升風險管王學風一只手拉著鏈子成吉思汗风雨海控能力在分類評價中〗的比重,確保分ξ 類評〓價結果切實管用、持續有效,不斷提高監管資源配置的有效性。

                            歡迎褶皱社會各界對《規定》提〓出看著銀角電鯊眼中寶貴意見,證▓監會將認真研究各方反写下饋意ㄨ見,盡快修≡改完善▲、發布實施。

                            【我要糾錯】 責任編輯:朱英
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